9. ОПЕРАЦИИ РЕГИСТРАТОРА
 
9.1. Открытие лицевого счета 
 Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. 
Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими 
Правилами. Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре. 
 Для открытия лицевого счета держателю реестра представляются заполненная анкета и иные документы, предусмотренные настоящими Правилами. Для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги анкета и иные документы предоставляются в отношении каждого участника общей долевой собственности. 
 Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. 
 Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица. 
 
 9.1.1. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы: 
 • анкета зарегистрированного лица; 
 • копия документа, удостоверяющего личность, заверенная в установленном порядке; 
 • копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении),  заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в  возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя); 
 • копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (если  лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится  образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается  физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности). 
 
 Заверенная в установленном порядке копия документа, удостоверяющего личность, не предоставляется регистратору, если документы для открытия лицевого счета представляются регистратору, в том числе трансфер-агенту или эмитенту, лично лицом, которому открывается лицевой счет. 
 В случае если зарегистрированное лицо лично обратилось к регистратору, трансфер-агенту или эмитенту, копии документов, предусмотренных настоящим пунктом, могут быть заверены уполномоченным работником соответственно регистратором, трансфер-агентом или эмитентом. 
 Копия документа, удостоверяющего личность, не предоставляется, если анкета представлена лицом, которому открывается лицевой счет, в виде электронного документа, подписанного его электронной подписью. 
 
 Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии работника регистратора, трансфер-агента или эмитента, который уполномочен заверять образцы подписей в анкетах и заверена этим работником, либо подпись физического лица должна быть засвидетельствована нотариально. 
 
 9.1.2. Для открытия лицевого счета юридическому лицу регистратору предоставляются следующие документы: 
 • анкета зарегистрированного лица; 
 • копия учредительных документов юридического лица, заверенная в установленном порядке; 
 • копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в  установленном порядке (если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее); 
 • копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого  государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке  (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002); 
 • оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому  юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета  доверительного управляющего); 
 • оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором  зарегистрировано иностранное юридическое лицо, или ее копия, заверенная в установленном  порядке; 
 • копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право  действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого  документа, заверенные в установленном порядке; 
 • оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица,  имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия,  заверенная в установленном порядке (предоставляется для открытия лицевого счета  номинального держателя центрального депозитария); 
 • копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление  депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (представляется для  открытия лицевого счета номинального держателя); 
 • копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление  деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке  (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением  случая, когда в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" наличие такой  лицензии не требуется); 
 
 9.1.2.1. В случае если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица переданы управляющей организации, то в отношении такой управляющей организации предоставляются следующие документы: 
 • копия учредительных документов управляющей организации, заверенная в установленном  порядке; 
 • копия свидетельства о государственной регистрации управляющей организации, заверенная в  установленном порядке (если управляющая организация зарегистрирована 01.07.2002 или  позднее); 
 • копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о  юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого  государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке  (представляется, если управляющая организация зарегистрирована до 01.07.2002); 
 • оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия,  заверенная в установленном порядке (представляется в случае для открытия российскому  юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета  доверительного управляющего); 
 • оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором  зарегистрирована управляющая организация, являющаяся иностранным юридическим лицом,  или ее копия, заверенная в установленном порядке; 
 • копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право  действовать от имени управляющей организации без доверенности, или выписка из такого  документа, заверенные в установленном порядке; 
• оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица,  имеющего право действовать от имени управляющей организации без доверенности,. 
 Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. 
 
 9.1.2.2. Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, должен быть совершен на анкете в присутствии работника регистратора, трансфер-агента или эмитента, который уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и заверен таким работником, если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально. 
 Если в анкете отсутствует образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или он совершен с нарушением требований, предусмотренных настоящим пунктом, регистратору должен быть представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи указанного лица, или ее копия, заверенная в установленном порядке. 
 
 9.1.3. Для открытия лицевого счета уполномоченному органу регистратору предоставляются следующие документы: 
 • анкета зарегистрированного лица; 
 • копия правового акта, на основании которого уполномоченный орган осуществляет  правомочия собственника ценных бумаг, верность которой засвидетельствована  уполномоченным лицом уполномоченного органа; 
 • копия документа, подтверждающего назначение на должность руководителя уполномоченного  органа, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного  органа; 
 • копия свидетельства о государственной регистрации уполномоченного органа в качестве  юридического лица, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом  уполномоченного органа; 
 • оригиналы документов, подтверждающих полномочия лиц действовать от имени  уполномоченного органа, или их копии, верность которых засвидетельствована  уполномоченным лицом уполномоченного органа. 
 Если вышеперечисленные документы, за исключением анкеты зарегистрированного лица, являются официально опубликованными актами органов государственной власти или органов местного самоуправления, для регистратора могут быть представлены тексты указанных документов с указанием их реквизитов и источников их официального опубликования. 
 Если полномочия собственника от имени Российской Федерации осуществляет Правительство Российской Федерации или федеральные органы исполнительной власти, для открытия в реестре лицевого счета Российской Федерации (в лице соответствующего органа) копия свидетельства о государственной регистрации уполномоченного органа в качестве юридического лица, может не предоставляться. 
 
 9.1.4. Идентификация зарегистрированных лиц в целях соблюдения требований Федерального закона 
 
9.1.4.1. В целях идентификации зарегистрированного физического лица регистратор должен выяснить на основании документа, удостоверяющего личность, а также иных соответствующих документов следующие персональные данные: 
 1) фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество; 
 2) дата и место рождения; 
3) адрес места жительства (регистрации) или места пребывания; 
 4) гражданство; 
 5) реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия и номер, дата  выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если  имеется); 
 6) данные миграционной карты (для иностранных граждан и лиц без гражданства, временно  находящихся на территории Российской Федерации): 
 • номер миграционной карты; 
 • дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания; 
 7) данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без  гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство,  разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в  соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина  или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации): 
 • серия (если имеется) и номер документа; 
 • дата начала срока действия права пребывания (проживания); 
 • дата окончания срока действия права пребывания (проживания); 
 8) идентификационный номер налогоплательщика (если имеется); 
 9) номера контактных телефонов и факсов, электронный адрес (если имеются). 
 
 9.1.4.2. В целях идентификации зарегистрированного юридического лица Регистратор выясняет на основании учредительных документов, документов о государственной регистрации и иных документов следующие данные: 
 1) полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование на  иностранном языке; 
 2) организационноправовая форма; 
 3) идентификационный номер налогоплательщика – для российского юридического лица,  идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации (если  имеются) – для иностранного юридического лица; 
 4) сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего  органа, место регистрации; 
 5) основной государственный регистрационный номер юридического лица, дата внесения в  Единый государственный реестр юридических лиц записи о юридическом лице и  наименование регистрирующего органа; 
 6) место нахождения, почтовый и электронный адреса; 
 7) сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: 
 • вид, номер и дата выдачи лицензии; 
 • наименование органа, выдавшего лицензию; 
 • срок действия; 
 • перечень видов лицензируемой деятельности; 
 8) сведения об исполнительном органе юридического лица; 
 9) сведения о величине зарегистрированного уставного (складочного) капитала или величине  уставного фонда, имущества; 
 10) номера контактных телефонов, факсов и электронный адрес (при наличии). 
 
 9.1.5. Документы, предоставляемые Регистратору нотариусом для открытия депозитного лицевого счета: 
 • анкета зарегистрированного лица; 
• копия лицензии на право нотариальной деятельности, заверенная нотариусом, которому  открывается депозитный счет; 
 • копия документа о назначении нотариуса на должность, заверенная нотариусом, которому  открывается депозитный счет. 
 
 9.1.6. Если установлено, что от имени зарегистрированного лица действует его представитель, Регистратор осуществляет идентификацию представителя в соответствии с пунктом 9.1.4 настоящих Правил, проверяет его полномочия, а также идентифицирует и изучает представляемое зарегистрированное лицо. 
 Регистратор не открывает счет на анонимных владельцев, то есть без предоставления открывающим счет физическим или юридическим лицом документов, необходимых для его идентификации. 
 Дополнительно в форме анкеты иностранного публичного должностного лица предоставляются данные для идентификации иностранных публичных должностных лиц, их супругов, близких родственников или их уполномоченных представителей, а также сведения об источнике происхождения их денежных средств или иного имущества. 
 В целях идентификации и изучения зарегистрированного лица и/или его уполномоченного представителя Регистратор вправе снимать копии с документа, удостоверяющего личность, предъявленного Регистратору указанным лицом. 
 
 9.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице  
В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь 
предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированноо лица, а также документы, подтверждающие изменения. 
 Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности, а также соответствующие анкеты зарегистрированного лица. 
 При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации. 
 При невозможности предоставления анкеты по причине смерти зарегистрированного лица регистратор в целях исправления ошибки, допущенной предыдущим реестродержателем или эмитентом, вправе внести изменения в информацию лицевого счета на основании совокупности следующих документов: 
 • документа, полученного от предыдущего реестродержателя и/или эмитента,  свидетельствующего о допущенной ими ошибке, в результате которой в реестре содержится  недостоверная или неполная информация о зарегистрированном лице; 
 • документа, содержащего правильную информацию о зарегистрированном лице; 
 • документа, подтверждающего факт смерти зарегистрированного лица. 
 В случае замены документа, удостоверяющего личность физического лица, регистратору должна быть представлена справка, выданная органом, осуществившим замену, или копия нового документа, удостоверяющего личность, с отметкой о прежнем документе, заверенная в установленном порядке. 
Копия документа, удостоверяющего личность, не предоставляется, если документы для изменения сведений, содержащихся в анкете, представлены зарегистрированным лицом в виде электронных документов, подписанных его электронной подписью. 
 В случае изменения сведений о лице, имеющем право действовать без доверенности от имени юридического лица, для открытия лицевого счета которому держателю реестра был представлена выписка из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке или оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке, соответственно, регистратору должен быть представлен соответствующий документ, содержащий измененные сведения о лице, имеющем право действовать без доверенности от имени юридического лица. 
 
 9.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги 
 В случае перехода прав на ценные бумаги совершаются операции списания ценных бумаг с лицевого счета и/или счета неустановленных лиц и их зачисления на лицевой счет и/или счет неустановленных лиц. Указанные операции совершаются на основании распоряжения зарегистрированного лица (передаточного распоряжения), с лицевого счета которого осуществляется списание ценных бумаг, если иное не предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и настоящими Правилами. 
 Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами. 
 Передаточное распоряжение должно быть подписано в соответствии с требованиями пункта 3.4.2 настоящих Правил. 
 
 Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: 
 • предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами; 
 • предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими  Правилами информацию; 
 • количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе,  являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных  бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные  бумаги; 
 • осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного  представителя в порядке, установленном настоящими Правилами; 
 • лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об  оплате в соответствии с прейскурантом последнего; 
 • не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица,  передающего ценные бумаги. 
 Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Правилами. 
 Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. 
 
 9.3.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки 
 Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлении следующих документов: 
 • передаточное распоряжение (передается регистратору); 
 • документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); 
 • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права  уполномоченного представителя (передается регистратору); 
• письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на  ценные бумаги (передается регистратору), составленное в произвольной форме и  подписанное всеми совладельцами. 
 
 9.3.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования 
 Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлении следующих документов: 
 • подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство  (передается регистратору); 
 • документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); 
 • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права  уполномоченного представителя (передается регистратору). 
 В случае если регистратору одновременно с вышеуказанными документами (или ранее) предоставлено соглашение о разделе наследственного имущества, регистратор вправе внести запись о переходе права собственности на ценные бумаги в результате наследования в соответствии с количеством ценных бумаг, причитающимся наследникам (наследнику) и указанным в соглашении о разделе наследственного имущества. 
 
 9.3.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда 
 Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении следующих документов: 
 • копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом. 
 
 9.3.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица 
 Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав Собственности на ценные бумаги при 
реорганизации зарегистрированного лица по предоставлении следующих документов: 
 • выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому  лицу (при слиянии и преобразовании); 
 • выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому  присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении); 
 • выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь  образованным юридическим лицам (при разделении и выделении); 
 • документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные  настоящими Правилами. 
 Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц). 
 
 9.3.5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации 
 Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации по предоставлении следующих документов: 
 • распоряжение комитета по управлению имуществом о передаче привилегированных акций  типа "А", список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на  их лицевые счета; 
 • договор куплипродажи о продаже акций, список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета; 
 • извещение фонда имущества (или комитета по управлению имуществом) о внесении акций,  находящихся в государственной собственности, в уставный капитал юридического лица. 
 Особенности внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации. 
 
 9.3.6. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги в случае принятия лицом добровольного предложения о приобретении более 30 процентов акций открытого общества 
 Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае принятия лицом добровольного предложения о приобретении более 30 процентов акций открытого общества по предоставлении следующих документов: 
 • передаточное распоряжение (передается регистратору); 
 • документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); 
 • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права  уполномоченного представителя (передается регистратору); 
 • письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на  ценные бумаги (передается регистратору). 
 
 9.3.7. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги в случае принятия лицом обязательного предложения о приобретении акций открытого общества, а также иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции открытого общества 
 Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае принятия лицом обязательного предложения о приобретении акций открытого общества, а также иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции открытого общества по предоставлении следующих документов: 
 • передаточное распоряжение (передается регистратору); 
 • документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); 
 • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права  уполномоченного представителя (передается регистратору); 
 • письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на  ценные бумаги (передается регистратору). 
 
 9.3.8. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги в случае выкупа лицом, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества, ценных бумаг о крытого общества по требованию их владельца, в случае неисполнения лицом, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества, обязанности по направлению уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг: 
 • передаточное распоряжение (передается регистратору); 
 • копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых  ценных бумаг в размере и порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о  выкупе принадлежащих ему ценных бумаг – платежное поручение с отметкой банка о его  исполнении или квитанция отделения почтовой связи о почтовом переводе (передается  регистратору). Копии документов, подтверждающих оплату, заверяются лицом, выкупающим  ценные бумаги, либо организацией, через которую производилась оплата выкупаемых ценных  бумаг; 
• копии требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг,  направленного лицу, выкупающему ценные бумаги (передается регистратору). Копия  требования заверяется лицом, осуществляющим выкуп ценных бумаг; 
 • иных документов, представление которых предусмотрено нормативными правовыми актами  федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 
 
 Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги в случае выкупа лицом, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества, ценных бумаг о крытого общества по требованию их владельца, в случае исполнения лицом, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества, обязанности по направлению уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг: 
 • передаточное распоряжение (передается регистратору). 
 
 9.3.9. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе права  собственности на ценные бумаги в случае выкупа ценных бумаг открытого общества по  требованию лица, которое приобрело более 95 процен ов акций открытого общества 
 Совершение операции по списанию выкупаемых акций с лицевых счетов их владельцев, а также с лицевых счетов номинальных держателей на счет выкупающего акционера при оплате акций акционерам/номинальным держателям производится при предоставлении: 
 • распоряжения о списании ценных бумаг (по форме, содержащейся в Приложении № 1 к  настоящим Правилам), которое должно быть подписано лицом, на лицевой счет которого  должны быть зачислены ценные бумаги; 
 • копии документа(ов), подтверждающего(их) оплату выкупаемых акций в размере,  предусмотренном требованием о выкупе, в том числе подтверждающего перечисление  денежных средств за выкупаемые ценные бумаги номинальному держателю в сумме,  причитающейся владельцам, о которых им не были представлены данные регистратору. 
 Документом, подтверждающим оплату выкупаемых ценных бумаг является платежное  поручение с отметкой банка о его исполнении либо квитанция отделения почтовой связи о  почтовом переводе. Копии документов, подтверждающих оплату, заверяются лицом,  выкупающим ценные бумаги, либо организацией через которую производилась оплата  выкупаемых ценных бумаг; 
 • копии заявления владельца выкупаемых ценных бумаг, в соответствии с которым  производится перечисление денежных средств, заверенного выкупающим акционером. Копия  заявления заверяется лицом, осуществляющим выкуп ценных бумаг; 
 • иных документов, представление которых предусмотрено нормативными правовыми актами  федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 
 Совершение операции по списанию выкупаемых акций с лицевых счетов их владельцев при перечислении денежных средств в депозит нотариуса производится при предоставлении отдельно на каждого акционера: 
 • распоряжения о списании ценных бумаг (форма согласно Приложению № 1 к Правилам),  которое должно быть подписано лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены  ценные бумаги; 
 • копии документа(ов), подтверждающего(их) оплату выкупаемых акций в размере,  предусмотренном требованием о выкупе, посредством перечисление денежных средств за  выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса. Копии документов, подтверждающих оплату,  заверяются лицом, осуществляющим выкуп ценных бумаг либо организацией через которую  производилась оплата выкупаемых ценных бумаг; 
• справки лица, выкупающего ценные бумаги, о том, что заявление от владельца ценных бумаг  не поступило; 
 • иных документов, представление которых предусмотрено нормативными правовыми актами  федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 
 
 9.3.10. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги в случае выкупа ценных бумаг эмитентом по требованию акционера, у которого возникло право требовать такого выкупа 
 Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае выкупа ценных бумаг эмитентом по требованию акционера, у которого возникло право требовать такого выкупа по предоставлению следующих документов: 
 • отчет об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе  принадлежащих им акций, утвержденный советом директоров (наблюдательным советом)  эмитента; 
 • копия требования, скрепленная печатью эмитента и подписанная уполномоченным лицом  эмитента; 
 • документ (документы), подтверждающие исполнение эмитентом обязанности по выплате  денежных средств акционеру, предъявившему требование о выкупе принадлежащих ему  акций. 
 При этом к отчету об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, должен быть приложен список акционеров, у которых производится выкуп, содержащий следующие данные: 
 • наименование акционера (фамилию, имя, отчество физического лица/полное наименование  юридического лица); 
 • идентификационные данные (номер, дата выдачи паспорта и наименование органа, выдавшего паспорт – для физического лица; номер, дата государственной регистрации и  наименование органа, осуществившего государственную регистрацию – для юридического  лица); 
 • дата получения требования эмитентом (регистратором, в случае если прием требований  осуществляет регистратор); 
 • вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер и дату  государственной регистрации ценных бумаг; 
 • количество акций, заявленных в требовании о выкупе; 
 • количество акций, подлежащих выкупу; 
 • сведения об отозванных требованиях. 
 
 9.3.11. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о зачислении ценных бумаг на депозитный лицевой счет, открытый нотариусу: 
 • передаточное распоряжение (по форме, содержащейся в Приложении № 1 к Правилам). 
 
 В распоряжении владельца ценных бумаг о переводе акций в депозит нотариуса должно быть указано лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, а также содержаться информация о кредиторе (фамилия, имя и отчество; паспортные данные, адрес проживания (для физического лица) или полное наименование, адрес места нахождения, номер и дата государственной регистрации юридического лица). В случае отсутствия определенности о кредиторе по обязательству владельца ценных бумаг, в распоряжении должна содержаться соответствующая запись. 
 Операции по депозитному лицевому счету, открытому нотариусу, после зачисления на него ценных бумаг блокируются, за исключением операций по предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или эмитента, операции по списанию ценных бумаг с депозитного лицевого счета, открытому нотариусу, и операций, которые не требуют волеизъявления зарегистрированного лица. 
 Прекращение блокирования операций по депозитному счету, открытому нотариусу, производится регистратором при предоставлении документов, предусмотренных в пункте 9.3.12 настоящих Правил. 
 
 9.3.12. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о списании ценных бумаг с депозитного лицевого счета, открытого нотариусу: 
 • копия решения суда, заверенная судом; 
 или 
 • документы, подтверждающие оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке,  предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах", указанные  в пункте 9.3.9 настоящих Правил; 
 или 
 • передаточное распоряжение о списании ценных бумаг на счет кредитора, указанного  владельцем ценных бумаг; 
 или 
 • иные документы, предусмотренные действующим законодательством. 
 
 Передаточное распоряжение о списании ценных бумаг с депозитного лицевого счета, открытого нотариусу, на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг, должно быть подписано нотариусом и скреплено его печатью. 
 
 9.3.13. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело 
 В случае если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства, запись об обременении ценных бумаг по лицевому счету залогодателя вносится на основании залогового распоряжения и акта приема-передачи ценных бумаг, являющихся предметом залога по уголовному делу 
 Акт приема-передачи ценных бумаг должен соответствовать форме, утвержденной приказом ФСФР России от 13.09.2011 N 1140/пзн "Об утверждении формы акта приема-передачи ценных бумаг, являющихся предметом залога по уголовному делу". 
 В случае если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, внесение изменений в данные лицевого счета залогодателя в отношении заложенных ценных бумаг и условий залога, внесение в реестр записей о последующем залоге таких ценных бумаг, внесение записей о передаче таких ценных бумаг, обращение взыскания на такие ценные бумаги во внесудебном порядке не допускается. 
 
 9.4. Операции по поручению эмитента 

 9.4.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг 
 В случае размещения акций при учреждении акционерного общества совершаются операция зачисления акций, подлежащих размещению, на эмиссионный счет и операции списания размещаемых акций с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые счета. Указанные операции совершаются на основании договора о создании акционерного общества, а в случае учреждения акционерного общества одним лицом – решения об учреждении акционерного общества, принятого единственным учредителем акционерного общества, и документа, подтверждающего государственную регистрацию акционерного общества, созданного путем учреждения. Указанные операции совершаются одновременно по состоянию на дату государственной регистрации акционерного общества, созданного путем учреждения, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале. 
В случае размещения акций путем их распределения среди акционеров совершаются операция зачисления акций, подлежащих размещению, на эмиссионный счет, и операции списания размещаемых акций с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые счета и счет неустановленных лиц. Указанные операции совершаются на основании зарегистрированного решения о дополнительном выпуске акций одновременно на дату, определенную указанным решением. 
  В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем подписки совершаются операция зачисления эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на эмиссионный счет и операции списания размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые счета. 
 Зачисление эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на эмиссионный счет осуществляется на основании зарегистрированного решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг не позднее 3 рабочих дней с даты получения регистратором указанного решения, если более поздний срок не указан в самом решении. 
 Списание размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и их зачисление на лицевые счета осуществляются на основании соответствующего распоряжения эмитента. 
 
 9.4.2. Внесение записей в случае размещения ценных бумаг путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг. 
 В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг, за исключением конвертации при реорганизации, регистратор совершается следующие операции: 
 1) операция зачисления эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на  эмиссионный счет; 
 2) операции списания размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и их  зачисления на лицевые счета и счет неустановленных лиц; 
 3) операции списания конвертируемых эмиссионных ценных бумаг с лицевых счетов и счета  неустановленных лиц и их зачисления на эмиссионный счет; 
 4) операция списания конвертированных эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета в  результате их аннулирования (погашения). 
 Указанные операции совершаются на основании зарегистрированного решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг одновременно на дату, определенную указанным решением. 
 В случае если конвертация осуществляется по требованию владельцев конвертируемых ценных бумаг, операции, указанные в подпунктах 2 – 4 настоящего пункта, совершаются на основании письменных заявлений владельцев конвертируемых ценных бумаг в срок и в порядке, предусмотренные решением о выпуске конвертируемых ценных бумаг. 
 Указанные операции совершаются исходя из предоставленных номинальными держателями, в том числе центральным депозитарием, данных о количестве конвертируемых эмиссионных ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах и счете неустановленных лиц на дату совершения операций. 
 
 9.4.3. Внесение записей в случае реорганизации акционерного общества в форме слияния 
 В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации при реорганизации в форме слияния совершаются следующие операции: 
 1) операция зачисления эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на  эмиссионный счет эмитента, созданного в результате слияния; 
2) операции списания эмиссионных ценных бумаг реорганизуемых эмитентов с лицевых  счетов и счетов неустановленных лиц и их зачисления на эмиссионные счета таких  эмитентов; 
 3) операции списания размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета  эмитента, созданного в результате слияния, и их зачисления на лицевые счета и счет  неустановленных лиц; 
 4) операция списания эмиссионных ценных бумаг реорганизуемых эмитентов с их  эмиссионных счетов в результате погашения таких эмиссионных ценных бумаг. 
 Указанные операции совершаются на основании договора о слиянии, решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг эмитента, созданного в результате слияния, и документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента, созданного в результате слияния. 
 Указанные операции совершаются исходя из предоставленных номинальными держателями, в том числе центральным депозитарием, данных о количестве эмиссионных ценных бумаг реорганизуемых эмитентов, учтенных на счетах, открытых держателями реестров и депозитариями на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате слияния, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале. 
 
 9.4.4. Внесение записей в случае реорганизации акционерного общества в форме присоединения 
 В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации при реорганизации в форме присоединения совершаются следующие операции: 
 1) операция зачисления эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на  эмиссионный счет эмитента, к которому осуществляется присоединение; 
 2) операции списания эмиссионных ценных бумаг присоединяемого эмитента с лицевых счетов  и счета неустановленных лиц и их зачисления на эмиссионный счет такого эмитента; 
 3) операции списания размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета  эмитента, к которому осуществляется присоединение, и их зачисления на лицевые счета и  счет неустановленных лиц; 
 4) операция списания эмиссионных ценных бумаг присоединяемого эмитента с его  эмиссионного счета в результате аннулирования (погашения) таких эмиссионных ценных  бумаг. 
 Указанные операции совершаются на основании договора о присоединении, решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг эмитента, к которому осуществляется присоединение, и документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединяемого эмитента. 
 Указанные операции совершаются исходя из предоставленных номинальными держателями, в том числе центральным депозитарием, данных о количестве эмиссионных ценных бумаг присоединенного эмитента, учтенных на счетах, открытых держателями реестров и депозитариями на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале. 
 
 9.4.5. Внесение записей в случае реорганизации акционерного общества в форме разделения 
 В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации при разделении совершаются следующие операции: 
 1) операция зачисления эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на  эмиссионные счета эмитентов, созданных в результате разделения; 
 2) операции списания эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента с лицевых счетов и счета неустановленных лиц и их зачисления на эмиссионный счет такого эмитента; 
 3) операции списания размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионных счетов  эмитентов, созданных в результате разделения, и их зачисления на лицевые счета и счета  неустановленных лиц; 
 4) операция списания эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента с его  эмиссионного счета в результате аннулирования (погашения) таких эмиссионных ценных  бумаг. 
 Указанные операции совершаются на основании решения о разделении, решений о выпуске размещаемых эмиссионных ценных бумаг и документов, подтверждающих государственную регистрацию эмитентов, созданных в результате разделения. 
 Указанные операции совершаются исходя из предоставленных номинальными держателями, в том числе центральным депозитарием, данных о количестве эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента, учтенных на счетах, открытых держателем реестров и депозитариями на дату государственной регистрации эмитентов, созданных в результате разделения, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале. 
 
 9.4.6. Внесение записей в случае реорганизации акционерного общества в форме выделения 
 В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации при реорганизации в форме выделения совершаются следующие операции: 
 1) операция зачисления эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на  эмиссионный счет эмитента, созданного в результате выделения; 
 2) операции списания эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента с лицевых счетов  (лицевого счета) и (или) счета неустановленных лиц и их зачисления на эмиссионный счет  такого эмитента; 
 3) операции списания размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета  эмитента, созданного в результате выделения, и их зачисления на лицевые счета (лицевого  счета) и (или) счет неустановленных лиц; 
 4) операция списания эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента с его  эмиссионного счета в результате их погашения. 
 Указанные операции совершаются на основании решения о выделении, решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг, размещаемых путем конвертации при реорганизации в форме выделения, и документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента, созданного в результате выделения. 
 Указанные операции совершаются исходя из предоставленных номинальными держателями, в том числе центральным депозитарием, данных о количестве эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента, учтенных на счетах, открытых держателем реестров и депозитариями на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате выделения, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале. 
 
9.4.6.1. В случае распределения акций созданного при выделении акционерного общества среди акционеров акционерного общества, реорганизованного путем такого выделения, совершаются операция зачисления акций, подлежащих размещению, на эмиссионный счет акционерного общества, созданного в результате выделения, и операции списания размещаемых акций с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые счета и счет неустановленных лиц. 
 Указанные операции совершаются на основании решения о выделении, решения о выпуске акций, размещаемых путем распределения среди акционеров акционерного общества, реорганизованного путем выделения, и документа, подтверждающего государственную регистрацию акционерного общества, созданного в результате выделения. 
Указанные операции совершаются исходя из предоставленных номинальными держателями, в том числе центральным депозитарием, данных о количестве акций реорганизуемого акционерного общества, учтенных на счетах, открытых держателем реестра и депозитариями на дату государственной регистрации акционерного общества, созданного в результате выделения, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале. 
 
9.4.6.2. В случае приобретения акций созданного при выделении акционерного общества самим акционерным обществом, реорганизованным путем такого выделения, совершаются операция зачисления акций, подлежащих размещению, на эмиссионный счет акционерного общества, созданного в результате выделения, и операции списания размещаемых акций с эмиссионного счета и их зачисления на лицевой счет акционерного общества, реорганизованного путем выделения. 
 Указанные операции совершаются на основании решения о выделении, решения о выпуске акций акционерного общества, созданного в результате выделения, и документа, подтверждающего государственную регистрацию акционерного общества, созданного в результате выделения. 
 Указанные операции совершаются по состоянию на дату государственной регистрации акционерного общества, созданного в результате выделения, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале. 
 
 9.4.7. Внесение записей в случае реорганизации акционерного общества в форме разделения с одновременным слиянием или одновременным присоединением к другому акционерному обществу 
 В случае реорганизации акционерного общества в форме разделения с одновременным слиянием акционерного общества, созданного в результате разделения, с другим акционерным обществом или с одновременным присоединением акционерного общества, созданного в результате разделения, к другому акционерному обществу совершаются операции, указанные в пункте 9.4.5 настоящих Правил, а также операции, указанные в пункте 9.4.3 или в пункте 9.4.4 настоящих Правил, с учетом следующих особенностей: 
 1) все указанные операции совершаются в один день в следующем порядке: сначала совершаются операции, указанные в пункте 9.4.5 настоящих Правил, а затем операции, указанные в пункте 9.4.3 или в пункте 9.4.4 настоящих Правил соответственно; 
 2) операции, указанные в пункте 9.4.5 настоящих Правил, в части размещения акций акционерного общества, создаваемого в результате разделения и одновременно реорганизуемого путем слияния с другим акционерным обществом или присоединяемого к другому акционерному обществу, совершаются на основании решения о разделении, предусматривающего положение об одновременном слиянии создаваемого акционерного общества с другим акционерным обществом либо об одновременном присоединении создаваемого акционерного общества к другому акционерному обществу, решения о выпуске акций акционерного общества, созданного в результате разделения, и документа, подтверждающего государственную регистрацию акционерного общества, созданного в результате разделения. 
 
 9.4.8. Внесение записей в случае реорганизации акционерного общества в форме выделения с одновременным слиянием или одновременным присоединением к другому акционерному обществу 
 В случае реорганизации акционерного общества в форме выделения с одновременным слиянием акционерного общества, созданного в результате выделения, с другим акционерным обществом или с одновременным присоединением акционерного общества, созданного в результате выделения, к другому акционерному обществу операции, указанные в пункте 9.4.6, в пункте 9.4.6.1 или в пункте 9.4.6.2 настоящих Правил, а также операции, указанные в пункте 9.4.3 или в пункте 9.4.4 настоящих Правил, совершаются с учетом следующих особенностей: 
1) все указанные операции совершаются в один день в следующем порядке: сначала совершаются операции, указанные в пункте 9.4.6, в пункте 9.4.6.1 или в пункте 9.4.6.2 настоящих Правил, а затем операции, указанные в пункте 9.4.3 или в пункте 9.4.4 настоящих Правил; 
 2) операции, указанные в пункте 9.4.6, в пункте 9.4.6.1 или в пункте 9.4.6.2 настоящих Правил, в части размещения (приобретения) акций акционерного общества, создаваемого в результате выделения и одновременно реорганизуемого путем слияния с другим акционерным обществом или присоединяемого к другому акционерному обществу, совершаются на основании решения о выделении, предусматривающего положение об одновременном слиянии создаваемого акционерного общества с другим акционерным обществом либо об одновременном присоединении создаваемого акционерного общества к другому акционерному обществу, решения о выпуске акций акционерного общества, созданного в результате выделения, и документа, подтверждающего государственную регистрацию акционерного общества, созданного в результате выделения. 
 
 9.4.9. Внесение записей в случае обмена на акции акционерного общества, созданного в результате преобразования хозяйственного общества 
 В случае обмена на акции акционерного общества, созданного в результате преобразования, долей в уставном капитале участников преобразуемого в него общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, долей в складочном капитале участников преобразуемого в него хозяйственного товарищества, паев членов преобразуемого в него кооператива, в случае приобретения акций акционерного общества, созданного в результате преобразования, членами преобразуемого в него некоммерческого партнерства и собственником преобразуемого в него учреждения, в случае приобретения акций акционерного общества Российской Федерацией, субъектом Российской Федерации или муниципальным образованием при преобразовании в акционерное общество государственного (муниципального) предприятия и его подразделений (в том числе в процессе приватизации), а также в случае возмездного приобретения акций работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами при преобразовании в акционерное общество работников (народное предприятие) совершаются следующие операции: 
 1) операция зачисления акций, подлежащих размещению, на эмиссионный счет акционерного  общества, созданного в результате преобразования; 
 2) операции списания размещаемых акций с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые  счета. 
 В случае преобразования общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью акции размещаются лицам, которые на момент внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении преобразуемого общества были указаны в нем в качестве участников такого общества. 
 Указанные операции совершаются на основании решения о преобразовании, решения о выпуске акций, документа, подтверждающего государственную регистрацию акционерного общества, созданного в результате преобразования. 
 Указанные операции совершаются по состоянию на дату государственной регистрации акционерного общества, созданного в результате преобразования, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале. 
 
 9.4.10. Внесение записей в случае преобразования акционерного общества в общество с ограниченной ответственностью или иное хозяйственное общество 
 В случае обмена акций преобразуемого акционерного общества на доли в уставном капитале участников общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, доли в складочном капитале участников хозяйственного товарищества, паи членов кооператива совершаются следующие операции: 
 1) операции списания акций с лицевых счетов и счета неустановленных лиц и их зачисления на эмиссионный счет преобразуемого акционерного общества; 
 2) операция списания эмиссионных ценных бумаг преобразуемого эмитента с его эмиссионного  счета в результате их аннулирования (погашения). 
 Указанные операции совершаются на основании решения о преобразовании и документа, подтверждающего государственную регистрацию юридического лица, созданного в результате преобразования акционерного общества. 
 Указанные операции совершаются не ранее даты государственной регистрации юридического лица, созданного в результате преобразования акционерного общества, по состоянию на указанную дату, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале. 
 
 9.4.11. Внесение записей о погашении ценных бумаг принадлежащих акционерному обществу ценных бумаг 
 В случае погашения принадлежащих акционерному обществу собственных акций совершается операция списания погашаемых акций с казначейского лицевого счета эмитента в результате их погашения. 
 Погашение принадлежащих акционерному обществу собственных акций совершается на основании решения об уменьшении уставного капитала акционерного общества путем погашения принадлежащих акционерному обществу собственных акций и распоряжения эмитента, в количестве, указанном в таком распоряжении. 
 Указанная операция совершается не позднее 3 рабочих дней с даты получения регистратором документов, являющихся основанием для ее совершения. 
 
9.4.12. Внесение записей о погашении ценных бумаг принадлежащих акционерному обществу ценных бумаг при уменьшении уставного капитала путем приобретения акционерным обществом части размещенных акций в целях сокращения их количества 
 В случае погашения приобретаемых акционерным обществом акций совершаются операции списания приобретаемых и подлежащих погашению акций с лицевых счетов (лицевого счета) и зачисления их на казначейский лицевой счет эмитента, и операция списания погашаемых акций с казначейского лицевого счета эмитента в результате их погашения. 
 Операции списания приобретаемых и подлежащих погашению акций с лицевых счетов (лицевого счета) и зачисления их на казначейский лицевой счет эмитента совершаются на основании соответствующего распоряжения зарегистрированного лица, с лицевого счета которого списываются приобретаемые и подлежащие погашению акции, в количестве, указанном в таком распоряжении. 
 Операция списания погашаемых акций с казначейского лицевого счета эмитента в результате их погашения совершается на основании решения об уменьшении уставного капитала акционерного общества путем приобретения его акций (решения об уменьшении уставного капитала акционерного общества путем приобретения и погашения части его акций в целях сокращения их общего количества) и распоряжения эмитента, в количестве, указанном в таком распоряжении. 
 Указанные операции совершаются не позднее трех рабочих дней с даты получения регистратором документов, являющихся основанием для их совершения. 
 
 9.4.13. Порядок внесения записей при реорганизации эмитента в соответствии с 
пунктами 9.4.3 – 9.4.8, 9.4.10 настоящих Правил 
 1) операции с ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) по счетам, открытым регистратором, приостанавливаются в день, следующей за днем получения регистратором сведений о подаче документов для государственной регистрации юридического лица (юридических лиц), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации, или для внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединяемого эмитента; 
2) операции с ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) по счетам, открытым регистратором, возобновляются в день, следующий за днем получения регистратором сведений о государственной регистрации или об отказе в государственной регистрации юридического лица (юридических лиц), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации, либо о внесении или об отказе во внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединяемого эмитента; 
 3) регистратор реорганизуемого эмитента направляет лицам, которым он открыл лицевые счета номинального держателя центрального депозитария и лицевые счета номинального держателя: 
 • уведомления о приостановлении операций с ценными бумагами реорганизуемого эмитента  (реорганизуемых эмитентов) – в день получения регистратором сведений о подаче  документов для государственной регистрации юридического лица (юридических лиц),  создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации эмитента, или для внесения в  единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности  присоединяемого эмитента; 
 • уведомления о возобновлении операций с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого  эмитента (реорганизуемых эмитентов) – в день получения регистратором сведений о  государственной регистрации или об отказе в государственной регистрации юридического  лица (юридических лиц), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации эмитента,  либо о внесении или об отказе во внесении в единый государственный реестр юридических  лиц записи о прекращении деятельности присоединяемого эмитента. 
 С момента приостановления операций в соответствии с настоящим пунктом регистратор не совершает операции списания и зачисления ценных бумаг, в отношении которых приостановлены операции. Если документы, являющиеся основанием для совершения указанных операций, были получены регистратором до момента приостановления им операций, но не были исполнены до указанного момента, или были получены в период с момента приостановления до момента возобновления операций в соответствии с настоящим пунктом, операции на основании таких документов совершаются после возобновления операций. При этом срок совершения операций исчисляется со дня возобновления операций. 
 
 9.4.14. Внесение записей в случае ликвидации эмитента 
 В случае ликвидации эмитента совершаются операции списания размещенных им эмиссионных ценных бумаг с лицевых счетов, счета неустановленных лиц, эмиссионного счета. 
 Указанные операции совершаются на основании решения о ликвидации эмитента и (или) оригинала выписки из Единого государственного реестра юридических лиц или ее копии, заверенной в установленном порядке. 
 Указанные операции совершаются не ранее даты внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности ликвидируемого эмитента по состоянию на указанную дату, о чем делается соответствующая запись в регистрационном журнале. 
 
 9.4.15. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам 
 При принятии решения о выплате доходов эмитент обязан направить регистратору распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении (форма содержится в Приложении № 1 к настоящим Правилам). 
Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент. 
 Распоряжение должно содержать следующие данные: 
 • полное наименование эмитента; 
• орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату  и номер соответствующего протокола; 
 • дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на  получение доходов по ценным бумагам; 
 • форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов; 
 • размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг; 
 • дата выплаты доходов; 
 • полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии),  его (их) место нахождения и почтовый адрес. 
 Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные: 
 • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; 
 • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование  органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа,  осуществившего регистрацию, дата регистрации); 
 • место проживания или регистрации (место нахождения); 
 • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); 
 • количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа); 
 • сумма начисленного дохода; 
 • сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию; 
 • сумма к выплате. 
 
 9.4.16. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров 
 По распоряжению эмитента (в соответствии с формой, содержащейся в Приложении № 1 к настоящим Правилам) или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. 
 Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо. 
 В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются: 
 • акционеры – владельцы обыкновенных акций общества; 
 • акционеры – владельцы привилегированных акций общества определенного типа,  предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса, если такие привилегированные  акции были размещены до 1 января 2002 года или в такие привилегированные акции были  конвертированы размещенные до 1 января 2002 года эмиссионные ценные бумаги,  конвертируемые в привилегированные акции; 
 • акционеры – владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер  дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных  привилегированных акций общества), в случае если на последнем годовом общем собрании  независимо от основания не было принято решение о выплате дивидендов по  привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате  дивидендов по привилегированным акциям этого типа; 
 • акционеры – владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного  типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании, на котором в соответствии с  уставом общества должно было быть принято решение о выплате по этим акциям  накопленных дивидендов, независимо от основания такое решение не было принято или было  принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов; 
• акционеры – владельцы привилегированных акций общества, в случае если в повестку дня  общего собрания включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества либо вопрос,  предусмотренный пунктом 1 статьи 92.1 Федерального закона "Об акционерных обществах"; 
 • акционеры – владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае  если в повестку дня общего собрания включен вопрос о внесении в устав общества изменений  или дополнений (утверждении устава общества в новой редакции), ограничивающих права  акционеров владельцев этого типа привилегированных акций, а также о принятии решения,  являющегося в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах"  основанием для внесения в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих  права акционеров владельцев этого типа привилегированных акций; 
 • представители Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального  образования, в случае если в отношении общества используется специальное право на  участие Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального  образования в управлении указанным обществом ("золотая акция"); 
 • иные лица в случаях, предусмотренных федеральными законами. 
 Учредитель доверительного управления включается в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, если сведения о нем предоставлены управляющим. 
 Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются. 
 В случае если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих – доверительные управляющие. В случае если доверительным управляющим предоставлены сведения об учредителе доверительного управления, в список акционеров включается учредитель доверительного управления. 
 В случае если акции общества учитываются на счете номинального держателя, не предоставившего данные о лицах, в интересах которых он владеет акциями, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются сведения о таком количестве акций с указанием на то, что указанный номинальный держатель не предоставил соответствующие данные. 
 Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные: 
 • фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера; вид, номер, серия, дата и место  выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер  государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата  регистрации); 
 • место проживания или регистрации (место нахождения); 
 • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); 
 • количество акций с указанием категории (типа). 
 На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра регистратор вправе подготовить и направить зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для заочного голосования, а также исполнять функции счетной комиссии. 
 
 9.4.17. Предоставление номинальными держателями информации в реестр 
 Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его регистратору в течение пяти рабочих дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения. 
 Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров. 
 Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка регистратору перед своими клиентами, регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации. 
 Если номинальный держатель не предоставил регистратору в срок, установленный настоящими Правилами, указанный список, регистратор обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить Банк России. 
 
 9.5. Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами 
 
9.5.1. Фиксацией (регистрацией) факта ограничения операций с ценными бумагами является операция, в результате совершения которой по лицевому счету вносится запись (записи), свидетельствующая о том, что: 
 • ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в том числе в случае залога ценных бумаг  (вносится только по лицевому счету владельца ценных бумаг или лицевому счету  доверительного управляющего); 
 и (или) 
 • операции с ценными бумагами заблокированы в связи со смертью владельца (только по  лицевому счету владельца ценных бумаг); 
 и (или) 
 • на ценные бумаги наложен арест (только по лицевому счету владельца ценных бумаг); 
 и (или) 
 • операции с ценными бумагами приостановлены, запрещены или заблокированы на основании  федерального закона или ином законном основании, в том числе для целей проведения  сверки между регистратором и центральным депозитарием. 
 Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по лицевому счету владельца ценных бумаг, лицевому счету доверительного управляющего, депозитному лицевому счету, а также по лицевому счету номинального держателя и лицевому счету номинального ержателя центрального депозитария. 
 Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется путем внесения по лицевому счету, указанному в настоящем пункте, записи, содержащей сведения об ограничении операций с ценными бумагами. 
 При принятии реестра от иного держателя реестра регистратор обязан обеспечить фиксацию (регистрацию) всех фактов ограничения операций с ценными бумагами, ранее зафиксированных (зарегистрированных) по лицевым счетам, в соответствии с Правилами. 
 Запись, содержащая сведения об ограничении операций с ценными бумагами, за исключением записи об обременении заложенных ценных бумаг, должна включать в себя следующую информацию: 
 • количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт  ограничения операций, или указание на то, что факт ограничения операций зафиксирован  (зарегистрирован) в отношении всех ценных бумаг, учтенных на лицевом счете; 
 • указание на основания возникновения ограничения (обременение правами третьих лиц, арест,  блокирование или запрет операций с ценными бумагами); 
 • дата и основания (документы) фиксации (регистрации) факта ограничения операций с  ценными бумагами. 
 Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по распоряжению зарегистрированного лица, если иное не предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми актами или Правилами. 
 Фиксация залога ценных бумаг осуществляется на основании залогового распоряжения при условии представления регистратору анкеты залогодержателя. Анкета залогодержателя должна быть оформлена в соответствии с пунктом 3.4.1.10 настоящих Правил. 
 
 9.5.2. Блокирование операций по лицевому счету владельца ценных бумаг открытого общества, предъявившего требование о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, лицу, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества и исполнило обязанность по направлению уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, не производится. 
 
 9.5.3. Блокирование всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг открытого общества, предъявившего требование о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг лицу, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества и не исполнило обязанность по направлению уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, производится при предоставлении следующих документов: 
 • передаточное распоряжение; 
 • копия требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, направляемого им лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными  лицами является владельцем более 95 процентов акций открытого общества. 
 Прекращение блокирования всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг открытого общества, предъявившего требование о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг лицу, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества и не исполнило обязанность по направлению уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, производится: 
 • по распоряжению владельца выкупаемых ценных бумаг при внесении в реестр записи о  переходе права собственности на ценные бумаги к лицу, на лицевой счет которого должны  быть зачислены выкупаемые ценные бумаги; 
 • по распоряжению владельца ценных бумаг не ранее чем по истечении 15 дней со дня  получения лицом, которое владеет самостоятельно или совместно со своими  аффилированными лицами более 95 % акций эмитента, требования владельца ценных бумаг  о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, если до этого момента регистратором не были  получены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в порядке,  предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему  ценных бумаг. К указанному распоряжению должны быть приложены копии документов,  подтверждающих дату получения лицом, которое владеет самостоятельно или совместно со  своими аффилированными лицами более 95 % акций эмитента, требования владельца ценных  бумаг либо возврат оператором почтовой связи заказного письма требования с сообщением  об отказе от его получения или по причине отсутствия указанного лица по почтовому адресу. 
 
 9.5.4. Блокирование всех операций по лицевым счетам владельцев выкупаемых ценных бумаг, в случае выкупа ценных бумаг открытого общества по требованию лица, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами приобрело более 95 процентов акций открытого общества, производится при предоставлении следующих документов: 
 • требования о выкупе ценных бумаг. 
  Прекращение блокирования всех операций по лицевым счетам владельцев ценных бумаг (иных зарегистрированных лиц) производится при предоставлении следующих документов: 
 • распоряжение лица, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными  лицами приобрело более 95 процентов акций открытого общества при условии оплаты  выкупаемых ценных бумаг. 
  В случае если по истечении 25 дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, регистратору не были представлены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, регистратор прекращает блокирование ценных бумаг. 
  В случае если на выкупаемые ценные бумаги наложен арест или иной запрет в соответствии с федеральными законами, указанный в настоящем пункте срок исчисляется со дня, когда регистратору были предоставлены документы, подтверждающие факт снятия ареста или иного запрета в отношении таких ценных бумаг. 

9.5.5. Блокирование акций акционера, подлежащих выкупу эмитентом, в случае возникновения у акционера права требовать выкупа принадлежащих ему акций производится при предоставлении следующих документов: 
 а) в случае направления требований о выкупе эмитенту: 
 • копии требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций, скрепленной печатью  эмитента. Подпись акционера на требовании о выкупе принадлежащих ему акций должна  быть удостоверена регистратором или нотариусом; 
 
 б) в случае если прием требований о выкупе осуществляет регистратор на основании договора, заключенного с эмитентом: 
 • копии требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций, заверенной подписью  уполномоченного лица регистратора и скрепленной печатью регистратора, в случае, если  требование подписано непосредственно акционером. Подпись акционера на требовании о выкупе принадлежащих ему акций должна быть удостоверена регистратором или нотариусом; 
 • копии требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций и копии доверенности,  заверенных уполномоченным лицом регистратора и скрепленных печатью регистратора, в  случае, если требование подписано уполномоченным представителем акционера. 
 
 Прекращение блокирования акций, подлежащих выкупу эмитентом, производится при предоставлении следующих документов: 
 а) в случае направления требований о выкупе эмитенту: 
 • копии отзыва акционером требования о выкупе принадлежащих ему акций, скрепленной  печатью эмитента и подписанную уполномоченным лицом общества, в случае, если  требование подписано непосредственно акционером. Подпись акционера на отзыве им  требования о выкупе принадлежащих ему акций должна быть удостоверена регистратором  или нотариусом; 
 • копии отзыва акционером требования о выкупе принадлежащих ему акций и копии  доверенности, скрепленных печатью эмитента и подписанных уполномоченным лицом  общества, в случае, если требование подписано уполномоченным представителем акционера. 
 б) в случае если прием требований о выкупе осуществляет регистратор на основании договора, заключенного с эмитентом: 
• копии отзыва акционером требования о выкупе принадлежащих ему акций, заверенной  подписью уполномоченного лица регистратора и скрепленной печатью регистратора в случае,  если отзыв подписан непосредственно акционером. Подпись акционера на отзыве им  требования о выкупе принадлежащих ему акций должна быть удостоверена регистратором  или нотариусом; 
 • копии отзыва акционером требования о выкупе принадлежащих ему акций и копии  доверенности, заверенных уполномоченным лицом регистратора и скрепленных печатью  регистратора, случае, если отзыв подписан уполномоченным представителем акционера. 
 в) при предоставлении эмитентом документов, необходимых для перевода ценных бумаг на лицевой счет эмитента. 
 
 9.6. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг залогом 
 Регистратор обязан фиксировать в системе ведения реестра право залога ценных бумаг. 
 Запись об обременении ценных бумаг по лицевому счету залогодателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении, в том числе в отношении заложенных ценных бумаг и условий залога. 
 Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, на лицевом счете залогодателя должна содержать указание на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серию, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату государственной регистрации. 
 
 9.6.1. Фиксация залога ценных бумаг 
 Фиксация залога осуществляется путем внесения записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя, на котором они учитываются. Фиксация залога осуществляется на основании залогового распоряжения. Залоговое распоряжение должно быть оформлено и подписано в соответствии с пунктами 3.4.2, 3.4.3 настоящих Правил. Запись об обременении ценных бумаг залогом должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя: 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для  юридических лиц); 
 • вид, номер, серия, дата выдачи документа, удостоверяющего личность (для физических лиц),  или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной  государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для  юридических лиц). 
 В случае если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, на лицевом счете залогодателя должна содержаться информация о полном наименовании суда или органа, в производстве которого находится уголовное дело, номере уголовного дела, фамилии, имени и отчестве лица, за которое вносится залог. 
 
 Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с настоящими Правилами указаны в залоговом распоряжении. 
 
 9.6.2. Внесение изменений в данные лицевого счета залогодателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога 
 Внесение изменений в данные лицевого счета залогодателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о внесении изменений (по форме, содержащейся в Приложении № 1 к настоящим Правилам), подписанного залогодателем и залогодержателем (в том числе скрепленного печатью юридического лица) или их уполномоченными представителями. Если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется. 
 
 9.6.3. Передача заложенных ценных бумаг 
 Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем (в том числе скреплено печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем, если данные счета залогодателя не предусматривает, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя. 
 В случае списания заложенных ценных бумаг с лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего и их зачисления на лицевой счет владельца ценных бумаг или лицевой счет доверительного управляющего (кроме случая передачи заложенных ценных бумаг залогодержателю) регистратор одновременно с совершением соответствующих операций совершает операцию фиксации (регистрации) факта обременения таких ценных бумаг залогом по лицевому счету, на который зачисляются ценные бумаги. 
 Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем (в том числе скрепленного печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем. 
 
 9.6.4. Внесение записи о передаче прав по договору о залоге ценных бумаг 
 Внесение записи о передаче прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется регистратором на основании распоряжения о передаче права залога. 
 Одновременно с внесением записи о передаче прав по договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета залогодателя о залогодержателе. 
 
 9.6.5. Внесение записи о прекращении залога 
 Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога (форма содержится в Приложении № 1 к настоящим Правилам), подписанного залогодержателем или залогодателем и залогодержателем (в том числе скрепленного печатью юридического лица) или их уполномоченными представителями. 
 Внесение записи о прекращении залога ценных бумаг, переданных в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, в случае возвращения ценных бумаг залогодателю осуществляется регистратором на основании определения суда, в котором решен вопрос о возвращении залога залогодателю, или постановления следователя (дознавателя) о прекращении уголовного дела. 
 
 9.6.6. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда 
 Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется регистратором на основании: 
 • передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем (в том числе скрепленного  печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в  решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое  будет осуществлять их реализацию), и оригиналов или надлежащим образом оформленных  копий решения суда и договора куплипродажи заложенных ценных бумаг, заключенного по  результатам торгов; 
 или 
 • передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем (в том числе скрепленного печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в  решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое  будет осуществлять их реализацию), и оригиналов или надлежащим образом оформленных  копий решения суда при обращении взыскания на ценные бумаги, обращающиеся на торгах  организаторов торговли; 
 или 
 • в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой – решения суда и  протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более  одного месяца; 
 или 
 • в случае обращения в доход государства ценных бумаг, переданных в залог суду или органу, в  производстве которого находится уголовное дело, – решения суда, вынесенного в  соответствии с требованиями уголовнопроцессуального законодательства. 
 
 9.6.7. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда 
 Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем (в том числе скрепленного печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны быть приложены документы, указанные в залоговом распоряжении. 
 
 9.6.8. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда, в случае, когда залогодержатель не воспользовался своим правом оставить заложенные ценные бумаги за собой 
 Внесение записи о прекращении залога в случае, когда залогодержатель не воспользовался своим правом оставить заложенные ценные бумаги за собой, осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому должны быть приложены: 
 • протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не менее 2  месяцев; 
 • письменное уведомление залогодателя (датированное не более чем за 5 дней до поступления  к регистратору) об отсутствии факта поступления к нему заявления залогодержателя об  оставлении за собой предмета залога; 
 • письменное уведомление (датированное не более чем за 5 дней до поступления к  регистратору) организатора торгов (судебного приставаисполнителя) об отсутствии факта  поступления к нему заявления залогодержателя об оставлении за собой предмета залога. 
 
 9.6.9. Внесение записи о прекращении залога ценных бумаг, переданных в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело 
 Внесение записи о прекращении залога ценных бумаг, переданных в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, в случае возвращения ценных бумаг залогодателю осуществляется регистратором на основании определения суда, в котором решен вопрос о возвращении залога залогодателю, или постановления следователя (дознавателя) о прекращении уголовного дела. 
 
 9.7. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами их полной оплаты 
Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции учитываются в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате. 
 
 9.7.1. Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате 
 Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится регистратором по распоряжению эмитента одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты. 
 Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате (форма содержится в Приложении № 1 к настоящим Правилам) должно содержать: 
 • требование об обременении акций обязательством по их полной оплате; 
 • имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной  регистрации) акционера, которому размещены (распределены при учреждении) не полностью  оплаченные акции; 
 • количество не полностью оплаченных акций; 
 • вид, категория (тип) акций; 
 • государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих  акций; 
 • ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение  (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен  срок их полной оплаты. 
 Регистратор в течение трех рабочих дней с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате. 
 
 9.7.2. Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате 
 Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется регистратором на основании распоряжения эмитента (форма содержится в Приложении № 1 к настоящим Правилам). 
 Распоряжение должно содержать: 
 • требование о снятии с акций обременения по их полной оплате; 
 • имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной  регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не  полностью оплаченные акции; 
 • количество акций; 
 • вид, категория (тип) акций, с которых должно быть снято обременение; 
 • государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих  акций. 
 Регистратор реестра вносит в реестр записи о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате не позднее трех рабочих дней после получения соответствующего распоряжения. 
 Регистратор в течение трех рабочих дней с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца акций о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате. 
 
 9.7.3. Перерегистрация на имя эмитента акций, которые не были полностью оплачены в срок 
 Регистратор обязан перерегистрировать на имя эмитента акции, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении. Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента осуществляется держателем реестра на основании письменного требования эмитента не позднее трех рабочих дней после получения такого требования. 
 Предусмотренное в настоящем пункте требование эмитента (форма содержится в Приложении № 1 к настоящим Правилам) о внесении изменений в систему ведения реестра должно содержать: 
 • имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной  регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не  полностью оплаченные акции; 
 • количество не полностью оплаченных акций; 
 • вид, категория (тип) акций; 
 • государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих  акций. 
 Регистратор в течение трех рабочих дней с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на счет эмитента. 
 Регистратор не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какойлибо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате. 
 
 9.8. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя 
 Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом. 
 В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении. 
 Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель. 
 При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента. 
 Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора. 
 При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица. 
 
 9.9. Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами 
 
9.9.1. Фиксацией (регистрацией) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами является операция, в результате совершения которой по лицевому счету вносится запись (записи), свидетельствующая о том, что: 
 • ценные бумаги освобождены от обременения правами третьих лиц; 
• с ценных бумаг снят арест; 
 • с операций с ценными бумагами снят запрет или блокировка в соответствии с федеральными  законами или иным законным основанием, в том числе в связи с завершением сверки между  регистратором и центральным депозитарием. 
 Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по тому же лицевому счету, по которому осуществлялась фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами. 
 
9.9.2. Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется путем внесения по лицевому счету, указанному в пункте 9.9.1 настоящих Правил, записи, содержащей сведения о снятии ограничения операций с ценными бумагами, или путем внесения расходной записи по разделу указанного в настоящего Порядка лицевого счета, на котором в соответствии с настоящими Правилами осуществлена фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами. 
 
9.9.3. Запись, содержащая сведения о снятии ограничения операций с ценными бумагами, должна включать в себя следующую информацию: 
 • сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зафиксирован  (зарегистрирован) факт снятия ограничения операций, и количество таких ценных бумаг; 
 • описание снятого ограничения (обременение правами третьих лиц, арест, блокирование или  запрет операций с ценными бумагами); 
 • дата и основания снятия ограничения операций с ценными бумагами. 
 Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по распоряжению зарегистрированного лица, если иное не предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми актами или настоящими Правилами. 
 
 9.10. Особенности совершения операций на основании электронных документов. 
 В целях настоящего пункта используются следующие значения понятий: 
 Электронный документооборот ("ЭДО") – обмен электронными документами между Регистратором и Эмитентом или между Регистратором и Зарегистрированным лицом в системе электронного документооборота. 
 Электронный документ ("ЭД") – документ, в котором информация представлена в электронной форме и имеющий равную юридическую силу с аналогичным документом на бумажном носителе, подписанным собственноручными подписями уполномоченных лиц и заверенным оттиском печати. 
 Электронная подпись – информация в электронной форме, которая присоединена к другой информации в электронной форме (подписываемой информации) или иным образом связана с такой информацией и которая используется для определения лица, подписывающего информацию.. 
 Иные термины и определения, используемые в настоящем пункте, имеют значение, предусмотренное для них Федеральным законом от 06.04.2011 № 63ФЗ "Об электронной подписи". 
  Обмен документами в электронной форме с электронной подписью, необходимыми для совершения операций в реестре, осуществляется на основании Договора об обмене ЭД, заключаемого Зарегистрированными лицами / Эмитентом с Регистратором. 
 Регистратор обеспечивает возможность обмена документами в электронной форме с электронной подписью с номинальными держателями ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж. Для реализации такой возможности номинальный держатель вправе: 
 • зарегистрироваться в качестве участника одной из систем ЭДО, в которой участвует  Регистратор (информация о системах ЭДО, к которым подключен Регистратор, размещена на  официальном сайте регистратора в сети Интернет), получить действующий сертификат ключа электронной подписи, 
 и 
 • направить регистратору письменное обращение о желании заключить договор об обмене ЭД с  регистратором (далее – "Договор об обмене ЭД") с указанием системы ЭДО, которую  предполагается использовать для обмена ЭД. 
 
 Регистратор не вправе отказать обратившемуся к нему номинальному держателю ценных бумаг, включенному в котировальные списки фондовых бирж, в заключении договора об обмене ЭД при соблюдении номинальным держателем указанных выше условий. 
 Регистратор вправе заключить договор об обмене ЭД с иными зарегистрированными лицами или эмитентами ценных бумаг, являющимися участниками одной из систем ЭДО, в которой участвует регистратор. 
  Зарегистрированные лица / Эмитент вправе осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре, с Регистратором в электронной форме с электронной подписью в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами. В этом случае положения настоящих Правил применяются с учетом особенностей использования электронного документа. 
 Операции, совершаемые на основании документов, участвующих в ЭДО, не должны относиться к "Валютным Операциям" в контексте Федерального закона от 10.12.2003 № 173ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле". 
 
 9.10.1. Особенности обмена ЭД между Регистратором и Зарегистрированными лицами / Эмитентом. 
 Особенности обмена ЭД между Регистратором и Зарегистрированными лицами / Эмитентом, регламентированы Договором об обмене ЭД. 
 Идентификация Регистратором отправителя ЭД производится путем подтверждения подлинности электронной подписи ЭД с использованием сертификата ключа электронной подписи. При проверке правомочности лица, подписавшего ЭД, выступать во взаимоотношениях с Регистратором от имени Зарегистрированного лица / Эмитента, Регистратор использует соответствующие уполномочивающие документы в бумажной форме, предоставленные Участниками ЭДО Регистратору. 
 Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица не производится. Сверка подписи ЭД производится посредством подтверждения подлинности электронной подписи ЭД с помощью сертификата ключа электронной подписи. 
 
 9.10.2. Особенности учета, обработки и хранения ЭД. 
 Электронные документы, необходимые для совершения операций в реестре (выдачи информации из реестра), обрабатываются регистратором в сроки, предусмотренные для документов в бумажной форме, если соответствующими соглашениями не предусмотрено иное. 
 Любой отправляемый или полученный ЭД подлежит регистрации и учету в используемой Регистратором системе учета документов с присвоением ему уникального номера. 
 Электронный документ должен быть предоставлен Регистратору в формате, установленном Договором об обмене ЭД между Регистратором и Зарегистрированным лицом / Эмитентом. 
 ЭД считается полученным с момента получения подтверждения о поступлении электронного документа его отправителем. 
 Электронный документ является предоставленным Регистратору надлежащим образом при положительном результате проверки Регистратором целостности документа путем расшифровывания (при необходимости), проверки подлинности электронной подписи и проверки установленным форматам. 
Проверки производятся Регистратором при помощи электронных средств, соответствующих соглашениям, в соответствии с которыми представлен документ. 
 При отрицательном результате проверки целостности, или отрицательном результате проверки подлинности электронной подписи, или при несоответствии документа установленным форматам документ считается неполученным. 
 Все служебные отметки, которые могут быть проставлены на ЭД, совершаются Регистратором в электронном виде в его учетной системе. 
 На выписках, справках, уведомлениях и иных документах, предоставляемых Регистратором в виде электронных документов, электронная подпись является подписью уполномоченного лица Регистратора. 
 Хранение ЭД осуществляется в специальных электронных архивах Регистратора. Хранение на бумажных копиях ЭД не осуществляется. 
 Срок хранения ЭД не может быть менее сроков, установленных законодательством для хранения соответствующих документов в бумажном виде. 
 
 9.11. Внесение записи об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулировании индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. 
 
 9.11.1. Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 
 Основанием для проведения регистратором операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее операция объединения выпусков) является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера). 
 Регистратор проводит операцию объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее пяти рабочих дней с даты получения уведомления регистрирующего органа. 
 При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента Регистратор: 
 • вносит в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и  индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг,  наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию  выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной  ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере  дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям); 
 • проводит операцию объединения выпусков ценных бумаг; 
 • проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении  регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых  счетах зарегистрированных лиц. 
 Не позднее следующего дня после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг, которое содержит: 
 • полное наименование регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс,  электронный адрес; 
 • полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено; 
 • индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска; 
 • количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете  номинального держателя; 
 • дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента; 
 • подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора. 
 Регистратор не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг. 
 Регистратор обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков. Возможность такого сохранения гарантируется наличием соответствующей функциональности программного обеспечения, используемого Регистратором для ведения реестра. 
 
 9.11.2. Операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными 
 Основанием для проведения Регистратором операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее операция аннулирования кода дополнительного выпуска), является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг. 
 Регистратор проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее пяти рабочих дней с даты получения уведомления регистрирующего органа. 
 При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска Регистратор: 
 • проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в  реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и  присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного  регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным; 
 • проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг  эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования  кода; 
 • проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг,  учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц. 
 Не позднее следующего после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска дня регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска, которое содержит: 
 • полное наименование регистратора, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс,  электронный адрес; 
 • полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено; 
 • индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный  номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным; 
 • количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя; 
 • дату проведения операции аннулирования кода; 
 • подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора. 
Регистратор не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг. 
 Регистратор обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска. Возможность такого сохранения гарантируется наличием соответствующей функциональности программного обеспечения, используемого регистратором для ведения реестра. 

 9.12. Операция по закрытию лицевого счета зарегистрированного лица 
 Лицевой счет зарегистрированного лица, а также иные счета могут быть закрыты в случае отсутствия на соответствующем счете ценных бумаг на основании: 
 • распоряжения зарегистрированного лица о закрытии лицевого счета, открытого этому лицу,  которое должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным  представителем и скреплено печатью юридического лица (при наличии); 
 или 
 • свидетельства о праве на наследство; 
 или 
 • документов, подтверждающих ликвидацию зарегистрированного лица, являющегося  юридическим лицом; 
 или 
 • списка клиентов организации, прекратившей исполнение функций номинального держателя. 
 Регистратор вправе закрыть лицевой счет, на котором отсутствуют ценные бумаги, если в течение трех лет по такому лицевому счету не совершались операции, за исключением лицевого счета номинального держателя центрального депозитария, лицевого счета номинального держателя и лицевого счета доверительного управляющего. 
 Регистратор уведомляет зарегистрированное лицо о закрытии лицевого счета, открытого этому лицу, на основании его распоряжения, если это предусмотрено распоряжением о закрытии лицевого счета. Такое уведомление осуществляется в порядке, определенном Правилами, в течение трех рабочих дней с даты закрытия лицевого счета. 
 Для закрытия лицевого счета зарегистрированного юридического лица, прекратившего свою деятельность в результате реорганизации, регистратору необходимо предоставить распоряжение зарегистрированного лица, являющегося правопреемником юридического лица, прекратившего деятельность, а также выписку из Единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности юридического лица. 
 В случае ликвидации эмитента или прекращении его деятельности в результате реорганизации, регистратор закрывает счета на основании выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности юридического лица или иного документа, выданного уполномоченным государственным органом. 
 
 9.13. Порядок приостановления Регистратором операций в случаях, предусмотренных пунктом 10 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" 
 Регистратор вправе принять решение о приостановлении операции с ценными бумагами зарегистрированного лица, если Регистратором получены документы, из которых следует, что одной из сторон по сделке является: 
 • юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем  организации или физического лица, в отношении которых применены меры по  замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с  подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации  (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", либо  физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких  организации или лица; 
 • физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом  в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона "О противодействии  легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию  терроризма". 
 Операция может быть приостановлена на пять рабочих дней, после получения распоряжения зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя об ее осуществлении. 
 Информация о приостановлении операции с ценными бумагами зарегистрированного лица предоставляется Регистратором в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления операции. 
 Если информация о приостановленной операции с ценными бумагами зарегистрированного лица, предоставленная Регистратором, признана уполномоченным органом по результатам предварительной проверки обоснованной, то уполномоченный орган издает постановление о приостановлении операции с ценными бумагами не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления Регистратором операции, на срок до пяти рабочих дней. Постановление о приостановлении операции с ценными бумагами направляется Регистратору. 
 При неполучении постановления уполномоченного органа о приостановлении соответствующей операции в течение трех рабочих дней Регистратор осуществляет операцию с ценными бумагами по распоряжению зарегистрированного лица. 
 
 9.14. Порядок учета прав в реестре на дробные акции. 
 Образование части акций (дробных акций) происходит при осуществлении преимущественного права на приобретение акций, продаваемых акционером закрытого акционерного общества, при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций, при консолидации акций. 
 Дробная акция обращается и учитывается в реестре наравне с целыми акциями. В случае если зарегистрированное лицо приобретает две и более дробные акции одной категории (типа), эти акции образуют одну целую и/или дробную акцию, равную сумме этих дробных акций. 
 Списание дробной части ценной бумаги с лицевого счета владельца ценных бумаг, лицевого счета доверительного управляющего, депозитного лицевого счета или казначейского лицевого счета эмитента осуществляется на основании распоряжения лица, которому открыт такой счет. 
 Списание дробной части ценной бумаги без целого числа возможно только при отсутствии на указанном счете целого числа ценных бумаг. 
 
 9.16. Порядок исполнения операций в отношении закрытого лицевого счета 
 Регистратор предоставляет информацию из реестра в отношении закрытых лицевых счетов, сведения о которых включены в список зарегистрированных в реестре лиц, полученный регистратором при приеме документов и информации системы ведения реестра (далее – закрытый лицевой счет), по общим правилам предоставления информации в отношении лицевых счетов зарегистрированных лиц. 
Операции в отношении закрытого лицевого счета не исполняются, за исключением предоставления информации из реестра. 
 
 9.17. Особенности открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария и совершения операций по такому счету определяются в соответствии с действующими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, Регламентом взаимодействия регистраторов и Центрального депозитария, утвержденного саморегулируемой организацией ПАРТАД и согласованного ФСФР России, а также настоящими Правилами. 
 
9.17.1. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария открывается без заявления о его открытии при условии предоставления регистратору документов, предусмотренных пунктом 9.1.2 настоящих Правил. 
 Для открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария центральный депозитарий предоставляет регистратору анкеты зарегистрированного лица по числу реестров, в которых должен быть открыт счет номинального держателя центрального депозитария, и один комплект документов, предусмотренных пунктом 9.1.2 настоящих Правил. Анкеты предоставляются в электронной форме. 
 Изменение лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария осуществляется на основании анкеты, подписанной уполномоченным лицом центрального депозитария. 
 Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария изменяется на лицевой счет номинального держателя на основании анкеты, подписанной уполномоченным лицом центрального депозитария. 
 Регистратор отказывает в изменении лицевого счета на номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, а также в изменении лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в случаях, установленных в пункте 3.3.13 настоящих Правил. 
 Регистратор уведомляет лицо об открытии ему лицевого счета номинального держателя центрального депозитария, об изменении открытого ему лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария и об изменении открытого ему лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в день открытия (изменения) счета. 

 9.17.2. Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария и списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария допускаются при одновременном соблюдении следующих условий: 
 • идентификация распоряжений на совершение указанных операций в качестве встречных на  основании сведений, указанных в распоряжениях, в том числе на основании референса; 
 • проведение в соответствии с Федеральным законом "О центральном депозитарии" и  условиями осуществления депозитарной деятельности, утвержденными центральным  депозитарием, сверки записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального  держателя центрального депозитария, между лицом, которому открыт лицевой счет  номинального держателя центрального депозитария, и регистратором; 
 • иных условий, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми  актами Российской Федерации. 
 
 9.18. Особенности открытия депозитного лицевого счета суду и совершения операций по такому счету определяются в соответствии с действующими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, а также настоящими Правилами. 

9.19. Исправительные записи по лицевым счетам 
 Зарегистрированное лицо вправе отозвать свое поручение на проведение операций в реестре либо изменить его, подав новое поручение, с указанием отзываемого либо изменяемого поручения. 
Письменный отзыв поручения или новое поручение взамен изменяемого поручения должны быть предоставлены регистратору до 16.00 часов московского времени в день предоставления регистратору отзываемого (изменяемого) поручения. 
 Записи по лицевым счетам, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены регистратором за исключением случаев, если такая запись внесена без поручения (распоряжения) лица, которому открыт лицевой счет, либо без иного документа, являющегося основанием для проведения операции в реестре, или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении (распоряжении) либо ином документе (запись, исправление которой допускается). 
 Регистратор вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что лицу, которому открыт лицевой счет, не направлено уведомление о проведенной операции или выписка по лицевому счету, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам), необходимые для устранения ошибки. 
 При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных в предыдущем абзаце регистратор вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия лица, которому открыт лицевой счет, или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором. 
 Лицо, которому открыт лицевой счет для учета прав на ценные бумаги, обязано возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по такому счету, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации. 
 Зарегистрированное лицо, которому открыт лицевой счет владельца или лицевой счет доверительного управляющего и со счета которого были списаны ценные бумаги и зачислены на лицевой счет номинального держателя, вправе обратиться к регистратору с письменным заявлением об ошибочности представленного им распоряжения о совершении операции. Регистратор, получивший такое заявление, обращается к номинальному держателю с предложением о списании ценных бумаг, указанных в заявлении, с лицевого счета номинального держателя и их зачислении на открытый зарегистрированному лицу, обратившемуся к регистратору с заявлением, лицевой счет владельца ценных бумаг или лицевой счет доверительного управляющего, с которого были списаны ценные бумаги. При отсутствии в распоряжении, об ошибочности которого заявило зарегистрированное лицо, сведений, необходимых для зачисления ценных бумаг на счет депо клиента номинального держателя, на открытый которому счет депо подлежат зачислению ценные бумаги, номинальный держатель представляет регистратору распоряжение о списании ценных бумаг с открытого ему лицевого счета номинального держателя и их зачислении на открытый зарегистрированному лицу лицевой счет владельца ценных бумаг или лицевой счет доверительного управляющего, с которого они были списаны. 
 
 9.20. Особенности учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов 
 В случае перехода прав на эмиссионные ценные бумаги совершаются операции списания эмиссионных ценных бумаг с лицевого счета и (или) счета неустановленных лиц и их зачисления на лицевой счет и (или) счет неустановленных лиц. При этом в случае перехода прав на эмиссионные ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, такие эмиссионные ценные бумаги могут быть зачислены на лицевой счет владельца ценных бумаг, если лицо, которому открыт такой счет, является квалифицированным инвестором в силу федерального закона, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами. 
 Регистратор зачисляет ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, на лицевые счета номинального держателя, а также на лицевые счета доверительного управляющего. 
 При совершении операций с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, регистратор также руководствуется Положением об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги, утвержденным приказом ФСФР России от 05.04.2011 № 118/пзн, а также иными нормативными правовыми актами. 
 
 9.21. Особенности совершения операции по счету уполномоченного органа в случае передачи прав на ценные бумаги от одного уполномоченного органа другому уполномоченному органу 
 В случае передачи прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию), от лица, осуществляющего полномочия собственника, иному лицу, осуществляющему полномочия собственника, лицо, которому переданы права акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию), направляет регистратору анкету и документы, предусмотренные пунктом 9.1.3 настоящих Правил, и документ либо его копию, подтверждающий передачу ему прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию).